股市中能看底牌的股東名冊損害散戶利益不能給任何投資者看

時間:2021年05月20日 14:13:38 中財網
  天股市是一個信息場,豈能容許某些人看別人的底牌,如果某些人可以看到底牌,這不就是作弊碼?這樣的股市還算是公平嗎?難怪散戶七虧二平一盈利。

  知名經濟學家吳敬璉老先生說過一句爭議頗多的至理名言,至今仍有參考意義,2001年1月,吳敬璉在接受中央電視臺采訪時說:“中國的股市很像一個賭場,而且很不規范。賭場里面也有規矩,比如你不能看別人的牌。而我們的股市里,有些人可以看別人的牌,可以作弊,可以搞詐騙。做莊、炒作、操縱股價可說是登峰造極。”,因為葉飛的舉報,牽涉出另一個莊家看底牌的新路子,那就是中登公司的股東名冊。

  葉飛舉報中源家居中提到一個投資者頗為陌生的名詞,股東名冊,股東名冊一般投資者只能在各個財報季才能看到,而且是嚴重滯后的不完整股東名冊,可是葉飛卻說“盤方拿出你們的200名股東名冊等資料給我看過”,才相信盤方的市值管理,可見股東名冊不是誰都能看到的,只有某些手眼通天的人才能看到。

  股東名冊開始于16年左右,中登公司向上市公司開放,每十天上市公司根據中登公司給予上市公司的專用密鑰,就可以通過特定的軟件登陸中登公司網站,下載相應的上市公司股東名冊,中登公司向上市公司提供截至上月最后一個交易日、本月10日和本月20日(該日為非交易日的,應為該日前一個交易日)的按證券總規模統計的前200名持有人名冊、按流通證券規模統計的前100名持有人名冊。里面就包含有前200名股東的詳細材料,證券持有人姓名或名稱、一碼通賬戶號碼、證券賬戶號碼、身份證明文件號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等信息,因此通過股東名單可以發現投資者十天內的買賣和資金進出情況。

  有沒有大資金進駐上市公司,這對于投資者判斷未來股市是一個重要的參考,也就是散戶常說的有沒有莊家入住,如果發現有實力雄厚的大資金建倉,那么投資者也就可以跟莊操作,大概率會有獲利的機會,如果發現大資金在減倉,那么就是散戶接盤,大概率未來走勢不樂觀,不應該建倉而是應該盡早離場。作為莊家的大資金,通過股東名冊,就可以發現對手盤的信息,如果有大資金潛伏其中,要想拉升股價就會很難,大資金就會展開狙擊,會不斷的砸盤自己的股價拉升,從而帶來股價運作的失敗。

  很多投資者都希望尋找莊股,如果能夠及時看到股東名冊,就意味著很容易找到莊股,就可以與莊共舞,成功完成套利,因此上市公司對股東名冊管理十分嚴格,不是誰都可以看到的,有專人看管,只能看,不能拍照打印,中源家居回復市場質疑,公司股東名冊由公司董事會辦公室證券事務代表專人管理,公司嚴格按照《公司章程》相關規定,在股東提供相關身份證明后,為公司股東提供股東名冊查詢服務。

  一般而言,散戶持股數量很少加上專業知識的匱乏,大部分人不知道有這樣的股東名冊存在,即使知道有股東名冊的存在,向上市公司索要股東名冊,上市公司大概率也不會提供,更不可能經常跑到上市公司去看股東名冊,即使去了上市公司,上市公司也未必會接待,中源家居表示,2020年以來,有3名股東(也有媒體報道是兩次)通過電子郵件、電話多次向公司詢問相關股東情況,公司在核實身份信息后,告知了前200名股東持股信息,但未提供股東名冊相關文件。

  因此股東名冊屬于影響股價的一個重要內幕消息,但不管是新的證券法還是老的證券法都沒有把股東名冊作為內幕消息進行管理,這是一種認知的缺陷,畢竟以前沒有什么人注意到股東名冊的存在和對投資決策的重要影響,因此如何處罰泄露股東名冊就成為一個新難點,但是證券法有一個兜底條款那就是國務院證券監督管理機構規定的其他事項,證監會可以認定泄露股東名冊屬于內幕消息的泄露,給予泄露股東名冊的上市公司管理人員予以處罰,對利用股東名冊進行二級市場交易者認定為內幕交易者,根據證券法規定處罰,那就是沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

  畢竟股東名冊不是誰想看就能看的,從減少內幕交易和市場公平性角度出發,我個人傾向于中登公司修改規定,禁止上市公司打印股東名冊,只有在公布財報窗口、再融資制作文件和召開股東大會,上市公司才能申請股東名冊打印,從而杜絕內幕交易的發生。
各版頭條
速度与激情9-速度与激情9在线观看